Artículo 31 bis del Código Penal

Art.31 bis CP ‚Äď Art√≠culo 31 bis del C√≥digo Penal Espa√Īol

Artículo 31 bis.

1. En los supuestos previstos en este Código, las personas jurídicas serán penalmente responsables:

a) De los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando individualmente o como integrantes de un órgano de la persona jurídica, están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostentan facultades de organización y control dentro de la misma.

b) De los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podido realizar los hechos por haberse incumplido gravemente por aquéllos los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso.

2. Si el delito fuere cometido por las personas indicadas en la letra a) del apartado anterior, la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si se cumplen las siguientes condiciones:

1.ª el órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión;

2.ª la supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado ha sido confiada a un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y de control o que tenga encomendada legalmente la función de supervisar la eficacia de los controles internos de la persona jurídica;

3.ª los autores individuales han cometido el delito eludiendo fraudulentamente los modelos de organización y de prevención y

4.ª no se ha producido una omisión o un ejercicio insuficiente de sus funciones de supervisión, vigilancia y control por parte del órgano al que se refiere la condición 2.ª

En los casos en los que las anteriores circunstancias solamente puedan ser objeto de acreditación parcial, esta circunstancia será valorada a los efectos de atenuación de la pena.

3. En las personas jur√≠dicas de peque√Īas dimensiones, las funciones de supervisi√≥n a que se refiere la condici√≥n 2.¬™ del apartado 2 podr√°n ser asumidas directamente por el √≥rgano de administraci√≥n. A estos efectos, son personas jur√≠dicas de peque√Īas dimensiones aqu√©llas que, seg√ļn la legislaci√≥n aplicable, est√©n autorizadas a presentar cuenta de p√©rdidas y ganancias abreviada.

4. Si el delito fuera cometido por las personas indicadas en la letra b) del apartado 1, la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si, antes de la comisión del delito, ha adoptado y ejecutado eficazmente un modelo de organización y gestión que resulte adecuado para prevenir delitos de la naturaleza del que fue cometido o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión.

En este caso resultará igualmente aplicable la atenuación prevista en el párrafo segundo del apartado 2 de este artículo.

5. Los modelos de organización y gestión a que se refieren la condición 1.ª del apartado 2 y el apartado anterior deberán cumplir los siguientes requisitos:

1.¬ļ Identificar√°n las actividades en cuyo √°mbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.

2.¬ļ Establecer√°n los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formaci√≥n de la voluntad de la persona jur√≠dica, de adopci√≥n de decisiones y de ejecuci√≥n de las mismas con relaci√≥n a aqu√©llos.

3.¬ļ Dispondr√°n de modelos de gesti√≥n de los recursos financieros adecuados para impedir la comisi√≥n de los delitos que deben ser prevenidos.

4.¬ļ Impondr√°n la obligaci√≥n de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevenci√≥n.

5.¬ļ Establecer√°n un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.

6.¬ļ Realizar√°n una verificaci√≥n peri√≥dica del modelo y de su eventual modificaci√≥n cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organizaci√≥n, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.

 

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Título II: De las personas criminalmente responsables de los delitos

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